Claves para la implementación de Programa GRC

Claves para la integración de un Software GRC

Índice de contenidos

En nuestro artículo anterior, «Cómo implementar un programa de Gobierno, Riesgo y Cumplimiento desde el inicio», exploramos los pasos fundamentales para establecer un programa de GRC sólido y eficaz. Ahora, nos adentraremos en las claves para asegurar una implementación exitosa de este programa. Estas claves son fundamentales para garantizar que el programa GRC se integre de manera efectiva en la organización y cumpla su propósito de promover la transparencia, gestionar riesgos y asegurar el cumplimiento normativo.

Clave 2: Evaluación consciente del GRC

Antes de implementar un programa GRC, es crucial realizar una evaluación exhaustiva del nivel de madurez con los que cuenta la organización. Esto implica identificar y comprender las características de la organización podrían afectar el propósito del programa de GRC. Las capacidades para identificar riesgos, establecer controles y gestionar medidas de gobierno corporativo permiten que los líderes de la organización sean consciente de tal estado y cómo actuar en consecuencia:

DEFINICIÓN DE NIVELES DE MADUREZ
Nivel	Denominación	Descripción
Nivel 1	Inicial:	la organización no tiene un enfoque formal para la gestión de riesgos, el cumplimiento o la gobernanza. La organización puede no estar consciente de los riesgos a los que está expuesta, y no tiene controles en su lugar para mitigar estos riesgos.
Nivel 2	Reactivo	la organización tiene un enfoque reactivo para la gestión de riesgos, el cumplimiento y la gobernanza. La organización solo toma medidas para mitigar los riesgos después de que se han producido incidentes. La organización puede no tener un proceso formal para identificar y evaluar los riesgos, y puede no tener controles en su lugar para mitigar estos riesgos.
Nivel 3	Proactivo	la organización tiene un enfoque proactivo para la gestión de riesgos, el cumplimiento y la gobernanza. La organización toma medidas para mitigar los riesgos antes de que se produzcan incidentes. La organización tiene un proceso formal para identificar y evaluar los riesgos, y tiene controles en su lugar para mitigar estos riesgos.
Nivel 4	Integrado	la organización tiene un enfoque integrado para la gestión de riesgos, el cumplimiento y la gobernanza. La organización tiene un proceso holístico para identificar, mitigar y gestionar los riesgos. La organización tiene controles en su lugar para mitigar los riesgos, y estos controles están integrados con los procesos de negocio de la organización.
Nivel 5	optimizado	la organización tiene un enfoque optimizado para la gestión de riesgos, el cumplimiento y la gobernanza. La organización está constantemente mejorando su capacidad para identificar, mitigar y gestionar los riesgos. La organización está constantemente identificando nuevas oportunidades para mejorar su enfoque de GRC

Clave 3: Diseño e implementación de controles eficaces

El diseño e implementación de controles efectivos es clave para la gestión de riesgos y el cumplimiento normativo. Los controles deben ser adecuados y proporcionados al nivel de riesgo identificado. Esto implica establecer políticas y procedimientos claros, implementar mecanismos de supervisión y control, y asegurar que los colaboradores estén capacitados y comprometidos con su cumplimiento.

Tabla de tipo de controles

Etapa de control

Alternativas

Controles preventivos: Estos controles están diseñados para evitar que ocurran eventos de riesgo.

· Autenticación y autorización

· Controles de acceso

· Capacitación de empleados

· Procedimientos de auditoría

Controles de detección: Estos controles están diseñados para detectar eventos de riesgo después de que se han producido.

· Monitoreo de sistemas

· Auditoría interna

· Auditorías externas

Controles de respuesta: Estos controles están diseñados para mitigar los efectos de un evento de riesgo después de que se ha producido.

· Plan de recuperación de desastres

· Plan de continuidad de negocio

· Seguro

· Fondo de reserva

Clave 4: Monitoreo y revisión continua

Un programa GRC exitoso requiere un monitoreo y revisión continua para garantizar su efectividad. Esto implica establecer indicadores clave de desempeño y métricas para evaluar la implementación del programa y su impacto en la organización. Además, se deben realizar revisiones periódicas para identificar áreas de mejora y oportunidades de optimización.

KPI. KRI y KCI más comunes

KPI

KCI

KRI

Algunos ejemplos de KPI cuantitativos incluyen:

· Ingresos

· Costos

· Margen de beneficio

· Satisfacción del cliente

· Retención de clientes

· Adquisición de clientes

· Productividad

· Eficiencia

· Calidad

· Disponibilidad

· Reputación

Algunos ejemplos de KPI cualitativos incluyen:

· La satisfacción de los empleados

· La cultura de la organización

· La innovación

· La sostenibilidad

· La responsabilidad social

% de transacciones que se realizan correctamente

% de errores que se detectan y corrigen

% de tiempo en que el sistema está disponible

% de usuarios que están capacitados en el uso de los controles

% de violaciones de seguridad que se reportan

Algunos ejemplos de KRI cuantitativos incluyen:

· El número de violaciones de seguridad que se producen cada año.

· % de tiempo en que los sistemas están disponibles.

· El costo de las reclamaciones de seguros.

· El número de clientes que abandonan la organización cada año.

Algunos ejemplos de KRI cualitativos incluyen:

· Nivel de riesgo inherente

· Nivel de riesgo residual

· Eficacia promedio de controles

Clave 5: Cultura de cumplimiento y responsabilidad

La implementación exitosa de un programa GRC implica fomentar una cultura de cumplimiento y responsabilidad en toda la organización. Esto implica promover la ética, la integridad y el compromiso con el cumplimiento normativo en todos los niveles. Los colaboradores deben comprender la importancia del cumplimiento y sentirse responsables de su contribución al programa GRC.

Software para implementar Gobierno, Riesgo y Cumplimiento

Definitivamente, el Gobierno, Riesgo y Cumplimiento (GRC) se ha convertido en una herramienta fundamental para el éxito empresarial. Esta aborda los problemas más importantes que pueden afectar el rendimiento y la reputación de una organización. Al implementar una estrategia sólida de GRC, las empresas pueden fortalecer su posición en el mercado, ganar la confianza de los stakeholders y asegurar su sostenibilidad y prosperidad a largo plazo.

Para mejorar sus procesos, las organizaciones utilizan herramientas tecnológicas como ISOTools para la gestión de su Gobierno, Riesgo y Cumplimiento (GRC).

El software ISOTools para la Gestión de Riesgos es una solución excelente que permite seguir y gestionar cualquier tipo de riesgo identificado en la organización, sin importar su perfil u origen. Además, permite identificar y administrar los riesgos que afectan a la organización en todos sus procesos, ya sean proyectos, aspectos operativos, financieros, legales, gubernamentales, ambientales, de seguridad y salud, o de seguridad TI, entre otros.