Compliance Penal en el sector de la logística

Logística

Después de casi dos años de trabajo y fruto del consenso de diferentes expertos representativos de los diferentes grupos de interés del ámbito del compliance penal, la Asociación Española de Normalización, UNE, publicó la norma ISO 19601 Sistemas de Gestión de Compliance Penal. Requisitos con orientación para su uso.

La norma ISO 19601, desarrollada en la entidad responsable del desarrollo de las normas técnicas en España, establece todos los requisitos para implementar, mantener y mejorar de forma continua un Sistema de Gestión de Compliance Penal en las empresas con el objetivo de prevenir la comisión de delitos en su seno y reducir el riesgo penal, mediante el impulso de una cultura ética y de cumplimiento.

La ISO 19601 responde al nuevo escenario y al elevado interés por el compliance penal mediante la reforma del Código Penal del año 2010 que introduce en el derecho español la responsabilidad penal de las personas jurídicas, pero sobre todo da respuesta a la última reforma del Código Penal de 2015 lo que indica que las personas hayan implantado modelos de prevención de delitos y cumplan una serie de requisitos que pueden llegar a ser eximidas de responsabilidad penal.

La ISO 19601 desarrolla requisitos que responden a lo indicado por el Código Penal para los modelos de gestión y prevención de delitos, pero también va mucho más allá, incorporando las buenas prácticas en materia de compliance.

La norma ISO 19601 establece que las empresas deben:

• Identificar, analizar y evaluar los riesgos penales
• Disponer de los recursos financieros, adecuados y suficientes para conseguir los objetivos del modelo
• Utilizar procedimientos para la puesta en conocimiento de conductas potencialmente delictivas
• Adoptar acciones disciplinarias si se producen incumplimientos de los elementos del sistema de gestión
• Supervisar el sistema por parte del órgano de compliance penal
• Crear una cultura en la que se integre la política y el Sistema de Gestión de Compliance

La norma ISO 19601 ha sido realizada dentro del comité técnico de normalización, el CTN 307/SC1 Sistemas de Gestión de Cumplimiento y Sistemas de Gestión Anticorrupción, en el que han participado 36 vocales, expertos representativos de los distintos grupos de interés del ámbito del compliance penal.

El grupo lleva trabajando desde 2013 en proyecto de la normalización internacional como la norma ISO 37001 sobre Sistemas de Gestión Anti soborno. Requisitos con orientación para su uso, publicada en octubre de 2016. El documento que se ha incorporado de forma reciente al catálogo español de normas como ISO 37001.

El sistema que establece la ISO 19601 presenta la denominada estructura de Alto Nivel, común para todas las normas internacionales ISO de sistemas de gestión, con lo que es integrable en otros sistemas de gestión.

La implantación de la norma ISO 19601 no conllevará la exoneración o atenuación automática de la responsabilidad penal de la persona jurídica, pero sí puede constituir un elemento fundamental para acreditar que se actúa de forma diligente antes de la comisión del delito y que utilizó las mejores prácticas, conforme a los modelos estandarizados y consensuados para generar una cultura de prevención que redujera mucho el riesgo de su comisión.

El documento se encuentra dirigido a todo tipo de empresas, independientemente de su tipo, tamaño, naturaleza o actividad y del sector al que pertenezca. Además, puede ser utilizada en otras jurisdicciones distintas a la española y por empresas no españolas.

Por ejemplo en el Código Penal español, la Ley Orgánica 5/2010 y la actual LO 1/2015, por lo que el legislador ha optado por asumir la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

El cambio es trascendental, ya que supone una enorme exigencia para las organizaciones, que deben asumir la introducción de unos modelos de prevención y control en sus empresas con el fin de conseguir la exención de responsabilidad penal de sus sociedades, en el supuesto de que se vean abocadas a un procedimiento penal por la actividad que en el desarrollo de su objeto social haya podido incurrir.

La adopción de programas de prevención ha dejado de ser una posibilidad y es una exigencia para el empresario con el fin de que pueda exonerarse de responsabilidad penal, en el supuesto de que en el seno de su organización y en el desarrollo de su actividad empresarias se produzca una contingencia de tal naturaleza.

Entendemos que si bien la implementación de dichos programas no es de carácter obligatorio para el empresario, la constitución de los mismos en el seno de sus sociedades se hace de forma imprescindible para poder exonerarse de la hipotética responsabilidad en la que la empresa pueda verse inmersa.

Compliance penal del sector de la logística

El sector de la logística lleva aparejados riesgos inherentes a la actividad desarrollada que hacen mucho más probable la comisión de una serie de delitos que requieren adoptar medidas diseñadas de forma específica para las organizaciones del sector. El diseño de medidas específicas es lo que da valor al sistema de prevención de delitos implantado.

Los delitos que pueden cometer las organizaciones del sector tenemos varios tipos que existen en revisar con especial cautela:

• Tráfico ilegal de personas
• Tráfico ilegal de órganos
• Tráfico ilegal de drogas

Delitos relacionados con la corrupción a funcionario público

• Corrupción a funcionario extranjero
• Soborno a agentes de aduanas

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