La importancia del analista de cumplimiento para apoyar la gestión de riesgos

Con un marco regulatorio en constante transformación y con estándares de cumplimiento cada vez más exigentes, el papel del analista de cumplimiento ha pasado de ser secundario a convertirse en un elemento central de las estrategias corporativas para gestionar riesgos y garantizar la integridad organizacional. Este profesional, además de velar por el cumplimiento normativo, también se ha convertido en una figura clave en la gestión de riesgos empresariales, alineando los objetivos legales, éticos y estratégicos de la empresa.

Contar con un analista de cumplimiento sólido y proactivo no es una opción, sino una inversión esencial. Las organizaciones que ignoran esta figura o la subestiman se exponen a sanciones, pérdidas económicas y deterioro reputacional. Por el contrario, aquellas que entienden su valor incorporan al cumplimiento como parte fundamental de su modelo de prevención y control de riesgos.

Cumplimiento y gestión de riesgos: una relación estratégica

El analista de cumplimiento desempeña un papel decisivo al identificar, evaluar y mitigar riesgos relacionados con normativas legales, códigos de conducta y políticas internas. Su función va más allá del control formal: implica anticipar escenarios, comprender el contexto operativo y proponer acciones correctivas o preventivas con base en datos verificables.

Además, trabaja en colaboración con distintas áreas de la organización —legal, auditoría, calidad, recursos humanos— para garantizar que el cumplimiento no sea un esfuerzo aislado, sino una práctica transversal integrada en todos los procesos clave.

Gracias a esta visión global, el analista contribuye directamente a la consolidación de una cultura de integridad, mejora la toma de decisiones y refuerza la transparencia ante los grupos de interés.

Un perfil profesional en evolución

Tradicionalmente vinculado al ámbito jurídico, el analista de cumplimiento moderno necesita competencias multidisciplinarias. Además del conocimiento normativo, debe manejar herramientas de gestión de riesgos, dominar metodologías de auditoría interna, utilizar indicadores clave de desempeño (KPI) y ser capaz de comunicar con claridad.

Se espera que supervise novedades legislativas y proponga actualizaciones de políticas y procedimientos cuando sea necesario. También debe colaborar en el diseño de controles, coordinar evaluaciones de riesgos y participar activamente en el seguimiento del sistema ERM. Es común que este perfil sugiera planes anuales de formación, controle a terceros (KYC, auditorías, monitorizaciones) y documente adecuadamente para comités internos y órganos de supervisión.

Asimismo, coordina auditorías internas, realiza seguimiento de recomendaciones de mejora y asiste en el cumplimiento de la normativa de protección de datos.

Los requisitos habituales incluyen una titulación universitaria en Derecho, con formación complementaria en Compliance (como un Máster o certificación ASCOM), y una experiencia mínima de dos años en funciones similares. Todo ello respaldado por una sólida comprensión de los marcos normativos internacionales y capacidades analíticas y comunicativas destacadas.

Riesgos de ignorar su función

Cuando una organización carece de un analista de cumplimiento activo o con los recursos adecuados, se incrementan los riesgos de sanciones regulatorias, incumplimientos éticos, fraudes internos, y pérdida de licencias o certificaciones. Esto impacta directamente en la reputación corporativa y la sostenibilidad del negocio.

Un enfoque reactivo y fragmentado de cumplimiento debilita la capacidad de respuesta ante crisis legales o normativas, y limita la posibilidad de prevenir riesgos antes de que se materialicen.

Tecnología como pilar del cumplimiento efectivo

Para que el analista de cumplimiento pueda desarrollar su labor de forma eficiente, necesita herramientas digitales que faciliten el seguimiento de normas, la evaluación de riesgos, la automatización de controles y la documentación de evidencias.

En organizaciones medianas o grandes, el uso de hojas de cálculo o sistemas manuales es insuficiente. La tecnología permite integrar mapas de riesgo, políticas internas, acciones correctivas y reportes en una única plataforma, garantizando trazabilidad, seguridad y acceso en tiempo real a la información relevante.

GRCTools: software que potencia la gestión del cumplimiento y los riesgos

El Software Riesgos Corporativos ERM de GRCTools permite al analista de cumplimiento sistematizar su labor, alinear sus funciones con los objetivos de la organización y facilitar la comunicación con los órganos de gobierno. Esta solución tecnológica ofrece funcionalidades avanzadas como:

• Evaluación y tratamiento de riesgos normativos.
• Diseño de matrices personalizadas.
• Registro y seguimiento de planes de acción.
• Automatización de reportes para auditoría interna y externa.
• Visualización de indicadores clave en dashboards dinámicos.

Todo ello con una estructura flexible, escalable y alineada con los estándares internacionales de gestión de riesgos y cumplimiento.

Apoyar la estrategia con una visión integrada

El rol del analista de cumplimiento no debe limitarse a “vigilar” normativas, sino impulsar un modelo de gestión basado en principios éticos, control de riesgos y generación de valor sostenible. Herramientas como GRCTools permiten traducir esta visión en una práctica real, eficaz y medible.

En definitiva, apostar por la profesionalización del cumplimiento y por soluciones tecnológicas especializadas es clave para transformar el riesgo en oportunidad, y el cumplimiento en ventaja competitiva.