Por qué es necesario canal de denuncias en el Sistema de Compliance

Sistema de Compliance-Antisoborno

La lucha contra la corrupción, el fraude y la violación de las normas, son factores que hacen cada vez más importante que los sistemas de compliance cuenten con un canal de denuncias que sea eficaz.

Los colaboradores en las organizaciones conocen muy bien el interior de las mismas, sus procesos, y por ello también las infracciones que se pueda presentar a los reglamentos y normativas que se deben cumplir, también se le debe facilitar a las personas externas que tengan conocimiento acera de situaciones delictivas por parte de los funcionarios, por ellos es de vital importancia que se cuente con canales eficaces para realizar las respectivas denuncias, y con procedimientos claros que faciliten la investigación y resolución de las denuncias protegiendo siempre a las personas que realizan dichas denuncias para que no se presenten caso como el del escándalo de goldenberg.

Marco Normativo: aunque en esta materia hace falta legislación en la mayoría de países, a continuación, se muestran algunas referencias normativas que se han emitido al respecto:

• DIRECTIVA (UE) 2019/1937 DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO de 23 de octubre de 2019: numeral 6: Proteger a las personas que denuncian es fundamental para ayudar a la implementación del derecho en la unión relacionado con la contratación pública, es un mecanismo necesario para dar respuesta a la falta de ejecución de las normas por parte de las entidades que adjudican obras, que suministra productos o prestan servicios, ya que el incumplimiento de las normas relacionadas con este tipo de actividades, contribuyen a la competencia desleal, muestran costos por encima de los reales para el suministro del bien o prestación del servicio perjudicando las finanzas, desaceleran la inversión en las empresas y dejan con una mala imagen a las mismas, lo cual a la postre tienen repercusiones en el desempeño del mercado interno.
• Convención Interamericana de lucha contra la corrupción (CICC): en el texto B-58, artículo III, Medidas preventiva, numeral 8 indica “que deben existir sistemas que permitan proteger a los denunciantes (sean funcionarios o ciudadanos) que denuncien de buena fe actos de corrupción, dicha protección se debe manifestar en la protección de la identidad de los mismos, también promueve numeral 11. Mecanismos que fomenten la participación de las personas y las Organizaciones no gubernamentales para la prevención de los actos de corrupción.
• Convención de Naciones Unidas contra la corrupción (CNUCC): en el capítulo II, Medidas preventivas, artículo 8, numeral 4 cada estado parte debe establecer medidas que faciliten la denuncia de comportamientos corruptos, por parte de quien los identifique.

Por ello es necesario implementar estrategias que permitan fomentar el uso de los canales dispuestos para tal fin, para ello es necesario:

• Dar a conocer de forma masiva la existencia de dichos canales: es importante que se busquen los medios escritos, visuales, voz a voz, capacitaciones periódicas, recordatorios, para dar a conocer la existencia del o de los canales con los que se encuentra para la realización de denuncias, de tal forma que todos los interesados estén enterados y lo utilicen en caso de ser necesario.
• Accesibilidad: también se debe garantizar la accesibilidad a los canales de denuncias, esta se manifiesta en la medida en que sea sencillo, claro como ingresar y cómo realizar el reporte de una denuncia, que en la medida de lo posible se disponga de diversos canales y de esta forma garantizar la accesibilidad a la mayoría de personas en las que puede diferir el nivel de conocimiento y acceso determinado entre otros por factores como: edad – características sociales-conocimientos en tecnología, entre otros.
• Transmitir confianza: es imprescindible que la persona que hace la denuncia tenga garantizada la confidencialidad de la información que está facilitando, también es importante que tenga claridad en los procedimientos que se van a llevar a cabo, que se van a seguir, y tener la tranquilidad también de que dicha denuncia recorrerá un camino del cual se generará una conclusión o respuesta.

En términos generales, es necesario proteger a los denominados Whisteleblowers: termino implementando para denominar a los denunciantes de buena fe de actos de corrupción, ya que de estos depende precisamente que se presenten las denuncias y, por tanto, el funcionamiento de los sistemas o canales previstos para tal fin, es necesario que todos los países adelanten trabajos en materia legislativa que lleven al establecimiento de normativas que garanticen el uso y planes de acción para esta temática (La corrupción) que día a día contribuye al deterioro de muchos aspectos en la vida de los ciudadanos.

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